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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
下列關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有( )。
A .最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
B .具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C .熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力
D .應當具有履行職責所必需的時間和精力
參考答案：ABCD
參考解析：申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力；(四)有履行職責所必需的時間和精力。
申請期貨公司財務負責人的任職資格的條件不包括( )。
A .具有期貨從業人員資格
B .具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C .具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格
D .具有金融業務5年以上經驗
參考答案：D
參考解析：擔任財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。
根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 ( )
錯
對
參考答案：對
參考解析：備案人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對任職人員所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
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