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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（?）。
A .本公司的研究報告
B .合法取得的研究報告
C .相關行業信息資料
D .未公開發布的相關信息
參考答案：D
參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。 期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。
對于研究分析報告，期貨公司應（?）。
A .建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查
B .采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論
C .防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益
D .建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月
參考答案：ABC
參考解析：期貨公司提供研究分析服務時應當： (1)公平對待委托客戶， 并采取有效措施， 保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論； (2)應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、 管理及使用機制， 對研究分析報告、 資訊信息的使用進行審閱和合規檢查； (3)采取有效措施， 防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、 資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
下列選項中，期貨公司應按照中國證監會規定年限和要求妥善保存的有（?）。
A .期貨投資咨詢業務的風險揭示書
B .風險管理意見
C .研究分析報告和交易咨詢建議
D .期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料
參考答案：ABCD
參考解析：期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。
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