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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（?）。
A .經營計劃
B .申請書
C .利潤預測
D .公司章程草案
參考答案：C
參考解析：申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料： （一）申請書； （二）發起協議； （三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件； （四）公司章程草案； （五）經營計劃； （六）發起人名單及其最近3 年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的說明； （七）擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷、相關任職條件證明和相關資格證書； （八）擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本； （九）場地、設備、資金來源證明文件； （十）股權結構及股東間關聯關系、一致行動人關系的說明； （十一）資本補充方案及風險處置預案； （十二）律師事務所出具的法律意見書； （十三）中國證監會規定的其他申請材料。
期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合條件不包括（?）。
A .符合持續性經營規則
B .近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
C .中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件
D .近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
參考答案：D
參考解析：期貨公司變更住所或營業場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續性經營規則； （二）近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
申請設立期貨公司，需要具備的條件包括（ ）。
A .主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力
B .有合格的經營場所和業務設施
C .董事、監事、高級管理人員具備任職條件，從業人員具有期貨從業資格
D .有健全的風險管理和內部控制制度
參考答案：ABCD
《條例》規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監事、高級管理人員具備任職條件，從業人員具有期貨從業資格；(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；(五)有合格的經營場所和業務設施；(六)有健全的風險管理和內部控制制度；(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。故本題答案為ABCD。
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