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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習精選
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某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，其工作人員的做法中，錯誤的是( )。
A .告知客戶，現(xiàn)貨、期貨市場行情發(fā)生重大變化時只能由期貨公司提示風險
B .告知客戶，證券公司可以為客戶期貨交易提供融資服務(wù)
C .根據(jù)客戶提供的開戶申請單，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字
D .告知客戶，證券公司對期貨公司的風險承擔連帶責任
期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復核后與客戶簽訂期《貨經(jīng)紀合同》，辦理開戶手續(xù)。
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當載明的內(nèi)容是(??)。
A .內(nèi)部控制制度
B .風險隔離措施
C .介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
D .合規(guī)檢查辦法
根據(jù)《證券公司向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。
A .協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B .代理客戶進行期貨交易
C .通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D .代期貨公司收付期貨保證金
參考答案：A
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
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