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2023年期貨從業《期貨法律法規》試題精選練習(8.17)

來源:233網校 2023-08-17 00:12:32

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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選

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《期貨法律法規》試題練習精選

申請設立期貨公司的,具有期貨從業人員資格的人員不少于( )人。

A .5

B .10

C .15

D .20

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參考答案:C
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》對設立期貨公司的條件進一步作了補充:(1)注冊資本不低于人民幣1億元; (2)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人; (3)具備任職條件的高級管理人員不少于3人。

期貨公司,持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的,實收資本和凈資產均不低于人民幣( )元。

A .100萬

B .1億

C .3000萬

D .5000萬

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參考答案:B
參考解析:

期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的,應當具備下列條件:

(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣1 億元;

(二)凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

(三)具備持續盈利能力,持續經營3 個以上完整的會計年度,最近3 個會計年度連續盈利;

(四)出資額不得超過其凈資產,且資金來源真實合法,不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;

(五)信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明,主營業務性質與期貨公司具有相關性;

(六)沒有較大數額的到期未清償債務;

(七)近3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(八)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

(九)近3 年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人,未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

(十)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

外資持有股權的期貨公司,應當按照法律、行政法規的規定.向()和外匯管理部門申請辦理相關手續。

A .國務院商務主管部門

B .中國證監會

C .證券業協會

D .期貨業協會

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參考答案:A

參考解析:外資持有股權的期貨公司,應當按照法律、行政法規的規定,向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續。

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