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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
某期貨公司因經營不善而破產，則期貨公司應( )。
A .先行妥善處理客戶資產，結清業務
B .依法辦理名稱的工商登記
C .依法辦理經營范圍的工商登記
D .依法辦理公司章程的工商登記
參考答案：A
參考解析：期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的，應當妥善處理客戶資產，結清期貨業務；公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務，其名稱中不得有‘期貨’或者近似字樣。期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業務。
未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。(??)
錯
對
參考答案：對
參考解析：期貨公司是依照《公司法》和《條例》規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監督管理機構批準。 未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。
申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備（??）等條件。
A .有合格的經營場所和業務設施
B .主要股東最近3年無重大違法違規記錄
C .有健全的風險管理制度
D .有健全的內部控制制度
參考答案：ABCD
參考解析：《條例》規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件： （一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元； （二）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格； （三）有符合法律、行政法規規定的公司章程； （四）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄； （五）有合格的經營場所和業務設施； （六）有健全的風險管理和內部控制制度； （七）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
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