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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選練習(xí)(8.26)

來源:233網(wǎng)校 2023-08-26 00:46:10

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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)精選

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《期貨法律法規(guī)》試題練習(xí)精選

外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制 等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)商以及記錄、存儲(chǔ)客戶的數(shù)據(jù)設(shè)備,可以設(shè)置在中國境外。

錯(cuò)

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參考答案:錯(cuò)
參考解析:外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下,外商投資期貨公司可以利用境 外股東的資源和技術(shù),提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

某期貨公司注冊資本金為1億元,甲公司出資560萬元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議。雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中,正確的是(??)

A .乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)

B .乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)

C .中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D .工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請

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參考答案:C
參考解析:未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的,中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的,期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。

A .期貨交易所網(wǎng)站

B .中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

C .中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D .期貨公司網(wǎng)站

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參考答案:B

參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定,“期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告”。 

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