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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續營業，不得不申請停業。如果該期貨公司準備申請停業，應該( )。
A .妥善處理客戶資產
B .清退客戶
C .成立清算組
D .轉移客戶
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十條規定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。
因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監會派出機構管轄范圍，下列說法中正確的是( )。
A .該公司應當妥善處理客戶資產
B .該公司遷入的新住所地和新設施應當符合業務需要
C .該公司應當符合持續性經營規則
D .該公司近2年無重大違法違規行為
參考答案：ABCD
參考解析：期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(二)近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的( )，結清分支機構業務并終止經營活動。
A .交易賬戶和客戶編碼
B .工作人員工資和勞務合同
C .客戶資產
D .營業場所和設施
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第二十六條的規定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產。結清分支機構業務并終止經營活動。
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