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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
下列不屬于期貨從業人員執業行為規范的是（ ）。
A .誠實守信，恪盡職守
B .保守客戶的商業秘密
C .充分揭示期貨交易風險
D .具有完全民事行為能力
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協會規定的其他執業行為規范。ABC均正確，故本題答案為D。
下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（ ）。
A .進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B .挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C .中國證監會禁止的其他行為
D .誠實守信，恪盡職守
參考答案：D
參考解析：期貨公司的從業人員不得有下列行為： (1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易； (2)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； (3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產； (4)中國證監會禁止的其他行為。
期貨從業人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業人員應當及時向（ ）報告。
A .中國證監會或者協會
B .公安機關
C .財政部
D .期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十九條，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。故本題答案為A。
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