2023年11月期貨從業資格考試備考倒計時！你復習得怎么樣了呢？看過≠學過，學過≠100%吸收！做題，幫你有效檢驗學習情況！【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題】
2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
【超高頻考點下載】 【真題答案下載】 【組隊打卡】【免費領V1題庫會員體驗版】
《期貨法律法規》試題練習精選
1、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，期貨公司應當根據（）提名并聘任首席風險官。
A .董事會
B .股東會
C .監事會
D .公司章程的規定依法
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。
2、首席風險官發現期貨公司經營管理行為存在( )的，應當立即向監管部門報告。
A .結算部門未按照規定向客戶及時發送當日結算單
B .期貨公司資產被用于擔保
C .期貨公司凈資本無法持續達到監管標準
D .營業部從業人員不足
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。
3、首席風險官應當具有良好的職業操守和專業素養，及時發現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。 ( )
錯
對
參考答案：對
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第八條規定，“首席風險官應當具有良好的職業操守和專業素養，及時發現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患”。
一個人做題太無聊，不妨添加期貨學霸君微信，拉你入期貨備考群！
期貨報考有疑問
掃碼找期貨君>>
掃碼找期貨君>>
