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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題練習精選
1、期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A .董事會
B .理事會
C .監事會
D .股東大會
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。故本題答案為A。
2、首席風險官需要每年（ ）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告
A .1月20日
B .1月25日
C .1月30日
D .2月1日
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。故本題答案為A。
3、首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
A .1
B .2
C .3
D .5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十九條首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。 自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
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