2023年11月期貨從業(yè)資格考試備考倒計(jì)時(shí)！你復(fù)習(xí)得怎么樣了呢？看過≠學(xué)過，學(xué)過≠100%吸收！做題，幫你有效檢驗(yàn)學(xué)習(xí)情況！【在線章節(jié)測試】【在線每日一練】【在線歷年真題】
2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)精選
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1、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請日前（?）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A .2年
B .6個(gè)月
C .1年
D .3個(gè)月
期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
（二）申請日前3 個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計(jì)劃；
（六）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
2、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）
A .單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%
B .變更控股股東、第一大股東
C .單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的
D .有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的
期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）變更控股股東、第一大股東；
（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。 除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
3、期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（?）條件。
A .符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B .近2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C .中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D .近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條。期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
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