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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習精選
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1、以下機構不得代理客戶從事期貨交易的有（??）。
A. 期貨投資者咨詢機構
B. 期貨交易所的非期貨公司結算會員
C. 期貨公司
D. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十三條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括（??）。
A. 采用明示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者
B. 以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費
C. 采用虛假宣傳方式進行自我夸大
D. 給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠措施
參考解析：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；(三)采用明示或示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。
3、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：
A. 任用的董事、監(jiān)事和高級管理人員不符合任職條件
B. 未按規(guī)定備案或報告董事、監(jiān)事和高級管理人員任免情況
C. 法人治理結構、內(nèi)部控制存在重大隱患
D. 按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況
