2023年11月期貨從業資格考試備考倒計時！你復習得怎么樣了呢？看過≠學過，學過≠100%吸收！做題，幫你有效檢驗學習情況！【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題】
2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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1、如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是(??)。
A. 甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年
B. 乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參加期貨從業人員資格考試
C. 丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計
D. 丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，具有期貨從業人員資格
參考解析：申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）熟悉期貨法律 、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。
2、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）。
A. 任某挪用保證金的行為屬于個人行為，獨立承擔刑事責任
B. 任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪
C. 任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪
D. 鑒于任某挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易：(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(--)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)中國證監會禁止的其他行為。
《中華人民共和國刑法修正案》第七條第一款規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規定定罪處罰。
3、如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，丁的任職資格還要經過(??)的批準。
A. 中國證監會
B. 期貨業協會
C. 中國證監會派出機構
D. 期貨交易所
