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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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《期貨法律法規》試題精選-單選題集訓
1、期貨公司私下對沖而不將客戶指令入市交易的行為，若期貨公司與客戶均有過錯，( )。
A. 期貨公司承擔主要賠償責任
B. 應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任
C. 客戶承擔主要賠償責任
D. 期貨公司、客戶各承擔一半的賠償責任
參考答案：B
參考解析：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。故本題答案為B。
2、期貨交易與傳統現貨商品交易（），需要有專門的法律規范用以定紛止爭，明晰市場參與各方的權利義務和責任。
A. 區別不大
B. 區別很小
C. 無本質的區別
D. 有本質的區別
參考答案：D
參考解析：期貨交易與傳統現貨商品交易有本質的區別，需要有專門的法律規范用以定紛止爭，明晰市場參與各方的權利義務和責任。
3、下列選項中，應當經中國證監會批準的是( )。
A. 期貨公司變更法定代表人
B. 期貨公司變更住所
C. 期貨公司終止境內分支機構
D. 期貨公司變更注冊資本且調整股權結構
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》規定，期貨公司辦理下列事項，應當經中國證監會批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產；(二)變更業務范圍；(三)變更注冊資本且調整股權結構；(四)新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發生變化；(五)中國證監會規定的其他事項。
