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2023年期貨從業《期貨法律法規》練習精選
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1、所謂行政復議，是指(??)認為行政機關或其他行政主體的具體行政行為侵犯其合法權益，依法向上級機關或法律、法規規定的特定機關提出申請，由受理申請的行政機關對原行政行為再次進行審查并作出裁決的制度。
A. 公民
B. 法人
C. 其他組織
D. 非公民
參考解析：所謂行政復議， 是指公民、 法人和其他組織認為行政機關或其他行政主體的具體行政行為侵犯其合法權益， 依法向上級機關或法律、 法規規定的特定機關提出申請， 由受理申請的行政機關對原行政行為再次進行審查并作出裁決的制度。
2、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定調查人員在調查過程中，有權采取的措施包括(??)
A. 進入違規行為發生場所調查取證
B. 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人
C. 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料
D. 拘留當事人
參考解析：中國期貨業協會有權采取的調查措施， 如進入違規行為發生場所調查取證、 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人， 查閱、 復制當事人和與被凋查事件有關的單位和個人相關文件資料等。
3、規章層面， 中國證監會結合市場發展和市場實踐， 對（）等均進行了修改， 切實貫徹簡政放權相關要求， 并為期貨公司推動風險管理業務 、 資產管理業務等業務創新 ， 以及加強期貨公司內部控制 和防范財務風險提供了法制保障。
A. 《期貨公司監督管理辦法》
B. 《期貨交易所管理辦法》
C. 《期貨公司董事、 監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
D. 《期貨公司風險監管指標管理辦法》
