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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選
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第二章單選題集訓
1、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前( )個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
2、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括( )。
A. 對客戶進行投資分析并提出投資建議
B. 誘騙客戶參與期貨交易
C. 進行虛假宣傳
D. 挪用客戶的期貨保證金
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，“期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為”。
3、( )應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C. 期貨交易所
D. 期貨保證金存管銀行
