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2023年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》練習(xí)精選
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1、期貨交易所辦理（ ），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A. 制定或者修改章程、交易規(guī)則
B. 上市、中止、取消交易品種
C. 依法開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D. 恢復(fù)交易品種
參考解析：期貨交易所制定或者修改章程、 交易規(guī)則， 上市、 中止、 取消或者恢復(fù)交易品種等， 都應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
2、期貨公司（ ），所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
A. 故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的
B. 私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的
C. 擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，但客戶對(duì)交易結(jié)果追認(rèn)的
D. 挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
參考解析：
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。（A）
第五十三條 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。（B）
第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。（C）
第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金的造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（D）
C選項(xiàng)描述不正確。
3、期貨公司作為期貨交易所會(huì)員，構(gòu)成了與期貨交易所的“會(huì)員一團(tuán)體”關(guān)系。期貨交易所的權(quán)利包括（）。
A. 制定并實(shí)施期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
B. 對(duì)期貨市場(chǎng)異常情況緊急處置權(quán)
C. 向會(huì)員收取會(huì)員資格費(fèi)用等
D. 幫助交割
期貨公司作為期貨交易所會(huì)員，構(gòu)成了與期貨交易所的“會(huì)員一團(tuán)體”關(guān)系。期貨交易所的權(quán)利主要有：(1)對(duì)會(huì)員的自律管理權(quán)；(2)制定并實(shí)施期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則； (3)對(duì)期貨市場(chǎng)異常情況緊急處置權(quán)；(4)向會(huì)員收取會(huì)員資格費(fèi)用等。
期貨交易所的義務(wù)主要有：(1)為會(huì)員提供交易席位、設(shè)施和信息服務(wù)；(2)執(zhí)行交易規(guī)則； (3)防止破壞期貨市場(chǎng)的行為；(4)幫助交割；(5)保證期貨合約履行等。
