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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、（ ）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當給予配合。
A. 期貨保證金安全存管監控機構
B. 期貨交易所
C. 中國期貨業協會
D. 期貨保證金存管銀行
參考答案： C
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十三條規定，協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。
2、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（??）。
A. 李某可以成為該期貨公司的獨立董事
B. 李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事
C. 李某不能擔任該期貨公司的獨立董事
D. 以上說法都正確
參考答案：C
參考解析：在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
3、期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持（ ）的原則。
A. 客戶合法利益優先
B. 客戶盈利優先
C. 承諾收益
D. 嚴格執法
參考答案：A
參考解析：期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為：(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協會規定的其他執業行為規范。本題A項為第(四)條，故本題答案為A。
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