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2023年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當( )申請從業資格。
A. 向其所在機構
B. 向中國證監會及其派出機構
C. 直接向協會
D. 事先通過其所在機構向協會
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第九條規定,取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。 未取得從業資格的人員,不得在機構中開展期貨業務活動。
2、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是( )。
A. 為客戶設計投資方案,并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證
B. 代理客戶從事期貨交易
C. 以本人或者他人名義從事期貨交易
D. 向客戶提供專業服務時,充分揭示期貨交易風險
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十四條,期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范:(一)誠實守信,恪盡職守,促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽;(二)以專業的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業服務時.充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時.及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則;(五)具有良好的職業道德與守法意識,抵制商業賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規定的其他執業行為規范。本題D項為第(三)條。故本題答案為D。
第十七條,期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為:(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易(三)中國證監會禁止的其他行為。
3、中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起(??)個工作日內,向中國證監會及其派出機構報告。
A. 20
B. 5
C. 10
D. 15