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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予( )的，協會應當及時移送中國證監會處理。
A. 行政處罰
B. 民事處罰
C. 刑事處罰
D. 警告
參考答案： A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十六條規定，“從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理”。
2、被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起（），任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
A. 2年內
B. 3年內
C. 1年內
D. 5年內
參考答案：A
參考解析：自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內， 任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、 監事和高級管理人員。
3、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監事。
A. 2
B. 1
C. 3
D. 5
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。
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