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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
2、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
參考解析：因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
3、期貨執業人員在執業中應當（）。
A. 誠實守信，恪盡職守
B. 向客戶承諾或保證最低收益
C. 當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益
D. 以本人或者他人名義從事期貨交易
（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；
（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；
（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；
（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；
（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
（八）協會規定的其他執業行為規范。
考點
《期貨從業人員管理辦法》執業規則
