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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A. 15
B. 3
C. 5
D. 10
參考答案：C
參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
2、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官( )不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A. 兩次
B. 連續兩次
C. 三次
D. 連續三次
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第33條的規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
3、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當( )。
A. 給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
B. 及時移送中國證監會處理
C. 作出行政處罰
D. 及時向期貨交易所發出行政處罰建議書
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十六條規定，從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。
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