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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其女兒也在進行同一期貨交易。張某應當( )。
A. 主動辭去該期貨交易委托
B. 以女兒的利益為主
C. 以社會公共利益為主
D. 確保王某的利益得到公平的對待
參考解析：期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突; 當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
2、以下屬于經理層人員的是（）。
A. 董事
B. 監事
C. 首席風險官
D. 獨立董事
參考解析：高級管理人員是指期貨公司的總經理、 副總經理、 首席風險官等經理層人員。
3、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
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