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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選練習(1.28)

來源:233網校 2024-01-28 00:41:27

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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選

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第二章單選題集訓

1、期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當由( )向中國期貨業協會申請從業資格。

A. 所在機構

B. 個人

C. 中國證監會派出機構

D. 地方期貨業協會

參考答案: A

參考解析:取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的, 應當事先通過其所在機構向中國期貨業協會申請從業資格。

2、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務( )年以上經驗的可以擔任期貨公司獨立董事。

A. 1 

B. 3

C. 5 

D. 10

查看答案        
參考答案:C

參考解析:擔任期貨公司獨立董事的,應當具備下列條件: (1)具有從事期貨、 證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱; (2)具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位; (3)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定,具備期貨專業能 力; (4)有履行職責所必需的時間和精力。

3、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、(),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。

A. 獨立客觀

B. 理論與實踐相結合

C. 尊重客戶意見

D. 誠實守信

查看答案        
參考答案:A
參考解析:從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、獨立客觀,投資分析及投資建議要有合理、充足的依據,要嚴格區分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。

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