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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選練習(1.26)

來源:233網校 2024-01-26 00:39:00

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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選

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第二章單選題集訓

1、(?)應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

A. 中國證監會

B. 中國證監會及其派出機構

C. 中國期貨業協會

D. 商務部

參考答案: C

參考解析:中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。 中國證監會及其派出機構履行監管職責,需要協會提供期貨從業人員信息和資料的,協會應當按照要求及時提供。

2、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。

A. 10

B. 20

C. 25

D. 30

查看答案        
參考答案:B

參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定,首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。 工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

3、期貨從業人員被迫執行違法違規指令,在(??)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A. 依法履行了報告義務的

B. 辭職的

C. 公開聲明的

D. 依法賠償損失的

查看答案        
參考答案:A
參考解析:根據《期貨從業人員管理辦法》第34條的規定,期貨從業人員違法違規的,中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第19條第2款的規定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。 

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