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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章單選題集訓
1、(?)應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
A. 中國證監會
B. 中國證監會及其派出機構
C. 中國期貨業協會
D. 商務部
參考解析:中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。 中國證監會及其派出機構履行監管職責,需要協會提供期貨從業人員信息和資料的,協會應當按照要求及時提供。
2、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。
A. 10
B. 20
C. 25
D. 30
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定,首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。 工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
3、期貨從業人員被迫執行違法違規指令,在(??)情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A. 依法履行了報告義務的
B. 辭職的
C. 公開聲明的
D. 依法賠償損失的
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