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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章多選題集訓
1、以下說法錯誤的是（??）。
A. 未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職
B. 期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請
C. 通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格
D. 通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
2、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責
A. 董事長
B. 總經理
C. 首席風險官
D. 分支機構負責人
參考解析：期貨公司不得授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責，但期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會派出機構報告。
3、有以下情形的（），期貨公司應當自作出改任決定之日起5個工作日內，向中國證監會派出機構報告，不需要備案
A. 期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事
B. 在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事
C. 在同一期貨公司內，經理層人員改任董事(不包括獨立董事)、監事
D. 在同一期貨公司內，分支機構負責人改任不同中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人
(1)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事
(2) 在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事
(3) 在同一期貨公司內，經理層人員改任董事(不包括獨立董事)、監事
(4) 在同一期貨公司內，分支機構負責人改任同一中國證監會派出機構監管轄區內的其他分支機構負責人
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