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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章多選題集訓
1、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事，且未出現相關規定的不得任職情形的，新任職期貨公司應當提交下列備案材料( )。
A. 備案報告書
B. 任職條件表
C. 任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述
D. 中國證監會規定的其他材料
參考解析：期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后12個月內到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事，且未出現該辦法規定的不得任職情形的，新任職期貨公司應當提交下列備案材料
(1)備案報告書
(2) 任職條件表
(3) 任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述
(4)中國證監會規定的其他材料
2、期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選
A. 向中國證監會及其派出機構提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B. 拒絕配合中國證監會及其派出機構依法履行監管職責，造成嚴重后果
C. 1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話
D. 累計3次被行業自律組織紀律處分
參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選
(1)向中國證監會及其派出機構提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
(2)拒絕配合中國證監會及其派出機構依法履行監管職責，造成嚴重后果
(3)擅離職守，造成嚴重后果
(4)1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話
(5) 累計3次被行業自律組織紀律處分
(6) 對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任
(7)中國證監會規定的其他情形
3、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查( )。
A. 是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行
B. 是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益
C. 是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D. 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險
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