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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選
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第二章多選題集訓(xùn)
1、期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列（）情況除外
A. 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B. 國家司法部門、中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的
D. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的
參考解析：
期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外
(1)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
(2 )國家司法部門、中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的
(3 )期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。
期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密
2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益
A. 提供禮金、 禮品 、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利
B. 提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
C. 安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
D. 直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動
參考解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：
（1）提供禮金、 禮品 、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；
（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；
（3）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；
（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；
（5）其他輸送不正當利益的情形。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標準，依法合理營銷的，不適用上述規(guī)定。
3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（ ）。
A. 為加強期貨從業(yè)人員的資格管理
B. 加強市場管理
C. 規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
D. 適當投資者更好的盈利
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