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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第二章多選題集訓
1、小張剛被聘任為某期貨公司從業人員,他必須遵守(??)。
A. 相關的法律法規
B. 中國證監會的規定
C. 中國期貨業協會的自律規定
D. 期貨交易所的自律規定
參考解析:期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守協會和期貨交易所的自律規則,不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
2、首席風險官不得有下列行為( )。
A. 擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B. 在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務
C. 濫用職權,干預期貨公司正常經營
D. 向公司住所地中國證監會派出機構報告公司違法違規行為
參考解析:首席風險官不得有下列行為: (一)擅離職守,無故不履行職責或者授權他人代為履行職責; (二)在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務,或者從事可能影響其獨立履行職責的活動; (三)對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告; (四)利用職務之便牟取私利; (五)濫用職權,干預期貨公司正常經營; (六)向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息,損害期貨公司或者客戶的合法權益; (七)其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。
3、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得從事的行為包括(??)。
A. 以本人名義從事期貨交易
B. 泄露因工作關系掌握的非結算會員的結算信息
C. 代理客戶從事期貨交易
D. 利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員的合法權益
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