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2024年期貨從業《期貨法律法規》試題精選
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第三章單選題集訓
1、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以( )。
A. 協助期貨公司向客戶提示風險
B. 為客戶提供融資
C. 代客戶下達平倉指令
D. 利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十三條規定，期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。
2、下列關于期貨公司獨立董事的任職資格，說法正確的是( )。
A. 可以在期貨公司擔任董事會以外的職務
B. 不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系
C. 可以兼任總經理職位
D. 可以擔任首席風險官職位
參考解析：期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
3、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。
A. 協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B. 代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
C. 收付、存取或者劃轉期貨保證金
D. 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
第三十二條;證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：
（一）未經許可擅自開展介紹業務；（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離； （十）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。
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