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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選
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第三章單選題集訓(xùn)
1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容是(??)。
A. 內(nèi)部控制制度
B. 風(fēng)險(xiǎn)隔離措施
C. 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D. 合規(guī)檢查辦法
參考解析:證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍;(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(六)違約責(zé)任;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè),不符合條件的是()
A. 乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
B. 丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元
C. 丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元
D. 甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
參考解析:主要股東為法人或者非法人組織的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;(2)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50% ,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(3)具備持續(xù)盈利能力,持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(4)出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn),且資金來(lái)源真實(shí)合法,不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5)信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明,主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(7)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(9))近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人,未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;(10)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
3、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中,錯(cuò)誤的是(??)。
A. 客戶開立賬戶前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容
B. 期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
C. 期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
D. 期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年
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