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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選練習(xí)(2.10)

來源:233網(wǎng)校 2024-02-10 00:41:01

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》試題精選

】 【】 【

第三章單選題集訓(xùn)

1、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近(?)年無重大違法違規(guī)記錄。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

參考答案: A

參考解析:《條例》規(guī)定,申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件: (一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元; (二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格; (三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; (四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄; (五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施; (六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度; (七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,期貨公司注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。

A. 5000

B. 6000

C. 4000

D. 3000

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參考答案:D

參考解析:申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A. 期貨公司規(guī)定的

B. 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C. 期貨交易所規(guī)定的

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

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參考答案:B
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告,并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。 客戶對交易結(jié)算報(bào)告有異議的,應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出,期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。 客戶未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的,視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

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