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2024年期貨從業《期貨法律法規》考點內容鞏固
今日考點：首席風險官監督管理
考點歸屬：第二章第三節 首席風險官管理 第四部分
考點內容：
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。
2024年期貨從業《期貨法律法規》考點試題練習
1、首席風險官應當在每季度結束之日起（ ）個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
參考答案：C
參考解析：首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。故本題答案為C。
2、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官( )不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A. 兩次
B. 連續兩次
C. 三次
D. 連續三次
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第33條的規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
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