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2024年期貨從業《期貨法律法規》第五章章節題：期貨市場的行政監管

來源:233網校 2024-03-22 00:50:48

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本章全面介紹期貨市場的行政監管，內容分為五節。期貨法律法規固定的條款比較多，需要理解+記憶比較多，建議在理解條款的基礎上，通過思維導圖、口訣記憶、數字考點分類等方式加深印象。【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題】

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2024年期貨從業《期貨法律法規》第五章章節題

1、（）應當制定完善本市場相關產品或者服務的適當性管理自律規則。

A. 期貨交易所

B. 中國證監會及其派出機構

C. 國務院

D. 期貨公司

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參考答案：A

參考解析：期貨交易場所應當制定完善本市場相關產品或者服務的適當性管理自律規則。行業協會應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規則，制定并定期更新本行業的產品或者服務風險等級名錄以及風險承受能力最低的投資者類別，供經營機構參考。經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于名錄規定的風險等級。期貨交易場所、行業協會應當督促、引導會員履行適當性義務，對備案產品或者相關服務應當重點關注高風險產品或者服務的適當性安排。

2、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規定同時符合下列條件的自然人：金融資產不低于（）萬元，或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

A. 2000；1000

B. 1000；500

C. 500；100

D. 500；50

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參考答案：D

參考解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第五點同時符合下列條件的自然人：⑴金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；⑵具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

3、下列符合普通投資者申請轉化為專業投資者要求的是（）

A. 某金融公司近一年的凈資產為800萬，金融資產為400萬

B. 有2年炒股經驗的股民，近3年的年均收入為50萬

C. 投資者具有金融資產200萬

D. 從事1年以上金融產品設計的投資者

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參考答案：B

參考解析：普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化，符合專業投資者標準第（4）項、第（5）項規定的投資者，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務符合規定條件的專業投資者，如需轉化為普通投資者，應當書面告知經營機構。經營機構應當按照普通投資者的標準，對其履行相應的適當性評估、匹配與管理義務；符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：(1)最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。