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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章章節(jié)題:期貨從業(yè)人員的守法要求

來源:233網(wǎng)校 2024-03-19 09:55:12

本章全面介紹期貨從業(yè)人員的守法要求,內(nèi)容分為五節(jié)。期貨法律法規(guī)固定的條款比較多,需要理解+記憶比較多,建議在理解條款的基礎(chǔ)上,通過思維導(dǎo)圖、口訣記憶、數(shù)字考點(diǎn)分類等方式加深印象。【在線章節(jié)測試】【在線每日一練】【在線歷年真題

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章章節(jié)題

1、申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于(??)。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

參考答案:B
參考解析:擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的,除具備經(jīng)理層基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職、履職以及考核應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性。

2、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是(??)。

A. 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

B. 以本人或者他人名義從事期貨交易

C. 代理客戶從事期貨交易

D. 為客戶設(shè)計(jì)投資方案,并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證

參考答案:A
參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條第3項(xiàng)的規(guī)定,期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證

3、期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的()專業(yè)能力水平評價(jià)測試,保障和提高自身專業(yè)能力水平。

A. 管理型

B. 技術(shù)型

C. 準(zhǔn)入型

D. 非準(zhǔn)入型

參考答案:D
參考解析:期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的非準(zhǔn)入型專業(yè)能力水平評價(jià)測試,保障和提高自身專業(yè)能力水平。

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