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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.4)

來源:233網校 2024-04-04 00:53:36

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1、【單選】期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的(??)。

A. 知情權

B. 經營權

C. 報告權

D. 決策權

參考答案:A
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第四十條規定,期貨公司應當設立董事會,并按照《中華人民共和國公司法》的規定設立監事會或監事,切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。 

2、【多選】下列關于期貨公司股東會的表述,正確的有(??)。

A. 期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

B. 期貨公司應當在股東會作出決議后3個工作日內向中國證監會備案

C. 期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程,對職權范圍內的事項進行審議和表決

D. 股東會每年應當至少召開一次會議

參考答案:ACD
參考解析:期貨公司股東會或股東大會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程,對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

3、【判斷】首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向中國證監會派出機構和公司股東大會報告。

A. 錯

B. 對

參考答案:A
參考解析:期貨公司應當設首席風險官,對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的,應當有正當理由,并向住所地中國證監會派出機構報告。

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