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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.3)

來源:233網校 2024-04-03 00:53:11

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1、【單選】設立期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并經(?)批準。

A. 法院

B. 中國證監會

C. 中國人民銀行

D. 國務院

參考答案:B
參考解析:設立期貨公司, 應當在公司登記機關登記注冊, 并經中國證監會批準。

2、【多選】申請設立期貨公司,應當向中國證監會提交下列申請材料( )。

A. 申請書

B. 發起協議

C. 經營計劃

D. 發起人名單及其最近3年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的說明

參考答案:ABC
參考解析:申請設立期貨公司,應當向中國證監會提交下列申請材料 ( 1 )申請書 (2) 發起協議 (3)非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件 (4)公司章程草案 (5)經營計劃 (6 )發起人名單及其最近3年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的說明

3、【判斷】期貨公司解散、破產的,應當先行妥善處理公司自身的資產,結清期貨業務。

A. 錯

B. 對

參考答案:A
參考解析:期貨公司解散、破產的,應當先行妥善處理客戶資產,結清業務。

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