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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(3.28)

來源:233網校 2024-03-28 09:53:05

學如逆水行舟,不進則退。學習就是一個不斷的戰勝自己的過程,只要努力了,堅持到底,成功就在前方不遠處等待著你!期貨法律法規固定的條款比較多,需要理解+記憶比較多,建議在理解條款的基礎上,通過思維導圖、口訣記憶、數字考點分類等方式加深印象。【在線章節測試】【在線每日一練】【在線歷年真題

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1、【單選】信義義務最初源自英國法中的信托義務和()中的善良家父義務

A. 大陸法

B. 羅馬法

C. 英美法

D. 中華法

參考答案:B
參考解析:信義義務主要源自英國法中的信托義務和羅馬法中的善良家父義務。

2、【多選】下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有( )。

A. 乙期貨公司未將客戶交易指令下達給期貨交易所

B. 甲期貨公司在經濟業務中與大客戶約定分享利益,共擔風險

C. 丁期貨公司的客戶蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量

D. 丙期貨公司業務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書

參考答案:ABD
參考解析:所謂欺詐,是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶,使客戶產生錯誤的認識,最終作出錯誤的判斷。例如期貨從業人員在介紹本公司的資產管理產品時,應當客觀、全面、準確地向投資者進行說明,并揭示投資風險,不得進行虛假或誤導性陳述,不得出現重大遺漏。C項是操縱期貨市場

3、【判斷】期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的,競相壓低期貨服務的收費水平,甚至低于其服務成本展業;不得采取抽獎、回扣等方式銷售資產管理產品。總之,期貨經營機構及期貨從業人員應當公平、合法、有序地進行競爭。(??)

A. 錯

B. 對

參考答案:B
參考解析:期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的,競相壓低期貨服務的收費水平,甚至低于其服務成本展業;不得采取抽獎、回扣等方式銷售資產管理產品。總之,期貨經營機構及期貨從業人員應當公平、合法、有序地進行競爭。

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