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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(3.30)

來源:233網校 2024-03-30 00:45:14

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1、【單選】申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于(??)。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

參考答案:B
參考解析:擔任期貨公司首席風險官的,除具備經理層基本條件外,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。首席風險官的任職、履職以及考核應當保持獨立性。

2、【多選】期貨公司()在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責

A. 董事長

B. 總經理

C. 首席風險官

D. 分支機構負責人

參考答案:ABCD
參考解析:期貨公司不得授權董事、監事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責,但期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會派出機構報告。

3、【判斷】期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應當遵循回避原則。(??)

A. 錯

B. 對

參考答案:B
參考解析:期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案,并每季度報告相關交易情況。

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