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2024年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)精選試題練習(xí)(3.26)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2024-03-26 10:16:20

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1、【單選】期貨公司私下對(duì)沖而不將客戶(hù)指令入市交易的行為,若期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò),( )。

A. 期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B. 應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小,分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C. 客戶(hù)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D. 期貨公司、客戶(hù)各承擔(dān)一半的賠償責(zé)任

參考答案:B
參考解析:期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小,分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。故本題答案為B。

2、【多選】期貨交易所解散的情形有()。

A. 章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

B. 會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D. 經(jīng)營(yíng)不善

參考答案:ABC
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散:

(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;

(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散; 

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3、【判斷】一些大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)開(kāi)展以大宗商品標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象,采用集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名和保證金擔(dān)保的交易方式進(jìn)行具有明顯期貨交易特征的交易活動(dòng)。()

A. 錯(cuò)

B. 對(duì)

參考答案:B
參考解析:一些大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)開(kāi)展以大宗商品標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象,采用集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名和保證金擔(dān)保的交易方式進(jìn)行具有明顯期貨交易特征的交易活動(dòng)。 

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