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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.6)

來源:233網校 2024-04-06 00:57:34

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1、【單選】期貨公司可以依法從事資產管理業務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資。投資收益和損失(??)。

A. 均由期貨公司享有或承擔

B. 均由客戶享有或承擔

C. 期貨公司享有收益,客戶承擔損失

D. 期貨公司承擔損失,客戶享有收益

參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十六條規定,期貨公司可以依法從事資產管理業務,接受客戶委托,運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有,損失由客戶承擔。

2、【多選】期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以(??)、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

A. 本公司的研究報告

B. 其他公司的研究報告

C. 合法取得的研究報告

D. 一切研究報告

參考答案:AC
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條規定,期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。 

3、【判斷】期貨公司提供研究分析服務時,應當按照客戶投資數額的多少,將客戶分成大客戶、高級客戶、普通客戶等,并有針對性地分別向其提供個性化服務,同時采取有效措施,保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。 (??)

A. 錯

B. 對

參考答案:A
參考解析:期貨公司提供研究分析服務時,應當公平對待委托客戶,并采取有效措施,保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。 期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制,對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。 期貨公司應當采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

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