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2024年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)精選試題練習(xí)(4.9)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2024-04-09 10:00:39

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1、【單選】()制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)控制制度

A. 結(jié)算擔(dān)保金

B. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C. 結(jié)算準(zhǔn)備金

D. 風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

參考答案:A
參考解析:結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算的期貨交易所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)控制制度 

2、【多選】根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成因、來(lái)源來(lái)看,金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)包括()

A. 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)    

B. 信用風(fēng)險(xiǎn)    

C. 操作風(fēng)險(xiǎn)    

D. 法律風(fēng)險(xiǎn)  

參考答案:ABCD
參考解析:根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)成因、來(lái)源來(lái)看,可將金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)劃分為以下幾種類型:

(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),又稱價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) (2)信用風(fēng)險(xiǎn) (3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) (4)操作風(fēng)險(xiǎn) (5)法律風(fēng)險(xiǎn)

3、【判斷】實(shí)行分級(jí)結(jié)算的期貨交易所,結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。 (??)

A. 錯(cuò)

B. 對(duì)

參考答案:B
參考解析:實(shí)行分級(jí)結(jié)算的期貨交易所,結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

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