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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.14)

來源:233網校 2024-04-14 00:14:36

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1、【單選】依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是(??)。

A. 期貨交易所

B. 中國期貨業協會

C. 中國證監會派出機構

D. 期貨保證金安全存管監控機構

參考答案:D
參考解析:根據《期貨交易管理條例》第52條的規定,期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控,進行每日稽核,發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況,依照本條例有關規定及時處理。 

2、【多選】期貨市場監控中心的職責包括期貨保證金安全監控,保證金監控的成效主要體現在()。

A. 防止挪用客戶保證金

B. 提高市場規范程度

C. 防范操縱風險

D. 防范內幕交易和利益輸送

參考答案:AB
參考解析:

保證金監控的成效主要體現在如下幾個方面:

一是防止挪用客戶保證金。通過保證金監控機制,有效防止了挪用客戶保證金現象的發生。A項

二是提高市場規范程度。 市場規范化程度進一步提高,保證金預警數量呈顯著下降趨勢。B項

三是節約監管力量。有效降低了各地證監局現場檢查工作量,提高了監管效率。因是解決多年困擾期貨公司的結算單送達難題。通過建立行業權威的第三方結算報告發送平臺,節約了期貨公司成本,提高了市場效率,減少了法律糾紛。

3、【判斷】我國期貨法規和自律規則構建了由中國證監會、證監會派出機構、中國期貨業協會、期貨交易所、期貨市場監控中心共同組成的“五位一體”的監管信息共享機制。( )

A. 錯

B. 對

參考答案:B
參考解析:以適應事中事后監管為目的,構建起中國證監會、地方證監局、期貨交易所、監控中心、中國期貨業協會“五位一體”監管信息共享機制。

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