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2024年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)精選試題練習(xí)(4.15)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2024-04-15 00:31:45

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1、【單選】期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于(??)年。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

參考答案:C
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。  

2、【多選】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,下列屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有( )。

A. 凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元

B. 凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D. 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

參考答案:BD
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn): (一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元; (二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%; (三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%; (四)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%; (五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%; (六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。 

3、【判斷】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。 ( )

A. 錯(cuò)

B. 對(duì)

參考答案:B
參考解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定,“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期”。

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