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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.18)

來源:233網校 2024-04-18 09:32:04

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1、【單選】期貨公司私下對沖而不將客戶指令入市交易的行為,若期貨公司與客戶均有過錯,( )。

A. 期貨公司承擔主要賠償責任

B. 應當根據過錯大小,分別承擔相應的賠償責任

C. 客戶承擔主要賠償責任

D. 期貨公司、客戶各承擔一半的賠償責任

參考答案:B
參考解析:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失;期貨公司與客戶均有過錯的,應當根據過錯大小,分別承擔相應的賠償責任。故本題答案為B。

2、【多選】期貨公司( ),所造成的損失由期貨公司承擔。

A. 故意提供虛假信息誤導客戶下單的

B. 私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的

C. 擅自以客戶的名義進行交易,但客戶對交易結果追認的

D. 挪用客戶保證金,或者違反有關規定劃轉客戶保證金的

參考答案:ABD
參考解析:

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十二條 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。(A)

第五十三條 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失。(B)

第五十四條 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司承擔。(C)

第五十五條 期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關規定劃轉客戶保證金的造成客戶損失的,應當承擔賠償責任。(D)

C選項描述不正確。

3、【判斷】期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司承擔。 (??)

A. 錯

B. 對

參考答案:B
參考解析:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易,客戶對交易結果不予追認的,所造成的損失由期貨公司承擔。 

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