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2024年期貨從業資格考試期貨法律法規精選試題練習(4.19)

來源:233網校 2024-04-19 00:23:33

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1、【單選】期貨公司向客戶發出追加保證金的通知,客戶否認收到通知的,由(  )承擔舉證責任。

A. 客戶代理人

B. 期貨公司經紀人

C. 期貨公司

D. 客戶

參考答案:C
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十七條規定,期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認收到上述通知的,由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知,客戶否認收到上述通知的,由期貨公司承擔舉證責任。

2、【多選】人民法院在保全或者執行會員資格費或者交易席位時,下列表述正確的有()。

A. 在執行階段,不得停止該會員交易席位的使用

B. 在保全階段,應當依法裁定不得轉讓該會員資格,但不得停止該會員交易席位的使用

C. 在執行階段,有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

D. 在保全階段,應當依法裁定不得轉讓該會員資格,同時停止該會員交易席位的使用

參考答案:BC
參考解析:人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位,應當依法裁定不得轉讓該會員資格,但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中,有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

3、【判斷】公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。期貨公司應當承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。 (??)

A. 錯

B. 對

參考答案:A
參考解析:公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。 

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