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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(4.21)

來源:233網(wǎng)校 2024-04-21 00:03:57

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

1、設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),并經(jīng)(?)核準(zhǔn)。

A. 法院

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C. 中國(guó)人民銀行

D. 國(guó)務(wù)院

參考答案:B
參考解析:設(shè)立期貨公司, 應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè), 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

2、規(guī)章層面, 中國(guó)證監(jiān)會(huì)結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展和市場(chǎng)實(shí)踐, 對(duì)()等均進(jìn)行了修改, 切實(shí)貫徹簡(jiǎn)政放權(quán)相關(guān)要求, 并為加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制 和防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提供了法制保障。

A. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B. 《期貨交易所管理辦法》

C. 《期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D. 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

參考答案:ABCD
參考解析:規(guī)章層面, 中國(guó)證監(jiān)會(huì)結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展和市場(chǎng)實(shí)踐, 對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等均進(jìn)行了修改, 切實(shí)貫徹簡(jiǎn)政放權(quán)相關(guān)要求, 并為加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提供了法制保障。

3、期貨交易所辦理( ),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A. 制定或者修改章程、交易規(guī)則

B. 上市、中止、取消交易品種

C. 依法開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D. 恢復(fù)交易品種

參考答案:ABD
參考解析:期貨交易所制定或者修改章程、 交易規(guī)則, 上市、 中止、 取消或者恢復(fù)交易品種等, 都應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

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