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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(5.1)

來源:233網(wǎng)校 2024-05-01 00:31:53

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾(?)年,不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

參考答案:C
參考解析:因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、 證券交易所、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人, 或者期貨公司、 證券公司、 基金管理公司的董事、 監(jiān)事、 高級管理人員, 自被解除職務(wù)之日起未逾5年。

下列人員中,屬于期貨公司高級管理人員的是( )。

A. 財務(wù)負(fù)責(zé)人

B. 獨(dú)立董事

C. 監(jiān)事會主席

D. 董事長

參考答案:A
參考解析:高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官等經(jīng)理層人員,財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的,除具備經(jīng)理層基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備的條件可以是(?)。

A. 具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B. 具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

C. 具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D. 具有經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)

參考答案:A,B,C,D
參考解析:擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的,除具備經(jīng)理層基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn); (2)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

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