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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（5.2）

來源:233網(wǎng)校 2024-05-02 00:33:20

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（?）解釋說明情況。

A. 公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 公司董事會(huì)

D. 公司住所地期貨交易所

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參考答案：A

參考解析：期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A. 董事會(huì)

B. 監(jiān)事會(huì)

C. 理事會(huì)

D. 股東大會(huì)

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參考答案：A

參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》明確首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。故本題答案為A。

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A. 客戶

B. 期貨公司

C. 期貨交易所

D. 自身

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參考答案：B

參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案為B。

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責(zé)編:shangjuan

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